【湖南快乐十分】证监会“亮剑”信披 连续查办7起案子

探索发现 2019-06-29 13:37:49 106
来自【湖南快乐十分06月29日】消息:

  【】【】6【月】28【日】【,】【证】【监】【会】【发】【言】【人】【常】【德】【鹏】【在】【例】【会】【上】【宣】【布】7【起】【信】【息】【披】【露】【违】【法】【案】【件】【的】【行】【政】【处】【罚】【。】【涉】【及】【公】【司】【包】【括】*ST【中】【安】【(】【维】【权】【)】【(】600654.SH【)】【、】【中】【安】【科】【(】600654.SH【)】【、】ST【抚】【钢】【(】【维】【权】【)】【(】600399.SH【)】【、】【千】【山】【药】【机】【(】【维】【权】【)】【(】300216.SZ【)】【、】【百】【乐】【米】【业】【(】836499.OC【)】【、】【天】【翔】【环】【境】【(】【维】【权】【)】【(】300362.SZ【)】【以】【及】*ST【升】【达】【(】【维】【权】【)】【(】002259.SZ【)】【。】

  【】【】【此】【次】【被】【处】【罚】【的】7【家】【企】【业】【分】【别】【因】【虚】【增】【盈】【利】【、】【虚】【假】【记】【载】【以】【及】【未】【按】【时】【披】【露】【年】【报】【、】【季】【报】【、】【关】【联】【交】【易】【等】【方】【面】【的】【原】【因】【。】

  【】【】【具】【体】【来】【看】【,】【中】【安】【消】【技】【术】【作】【为】【与】【中】【安】【科】【重】【大】【资】【产】【重】【组】【的】【有】【关】【方】【,】【将】【“】【班】【班】【通】【”】【项】【目】【计】【入】【盈】【利】【预】【测】【,】【但】【在】【该】【项】【目】【发】【生】【重】【大】【变】【化】【难】【以】【继】【续】【履】【行】【后】【,】【未】【及】【时】【重】【新】【提】【供】【《】【盈】【利】【预】【测】【报】【告】【》】【,】【导】【致】【其】【评】【估】【值】【严】【重】【虚】【增】【,】【并】【且】【虚】【增】2013【年】【营】【业】【收】【入】【;】【中】【安】【科】【据】【此】【披】【露】【的】【重】【大】【资】【产】【重】【组】【文】【件】【存】【在】【误】【导】【性】【陈】【述】【、】【虚】【假】【记】【载】【。】

  【】【】【据】【证】【监】【会】【的】【处】【罚】【决】【定】【书】【,】2014【年】2【月】14【日】【,】【中】【安】【科】【董】【事】【会】【审】【议】【通】【过】【重】【大】【资】【产】【出】【售】【、】【发】【行】【股】【份】【购】【买】【资】【产】【并】【募】【集】【配】【套】【资】【金】【及】【关】【联】【交】【易】【议】【案】【,】【决】【定】【向】【中】【恒】【汇】【志】【发】【行】【股】【份】【,】【购】【买】【其】【持】【有】【的】【中】【安】【消】【技】【术】【有】【限】【公】【司】【(】【下】【称】【中】【安】【消】【技】【术】【)】100%【股】【权】【并】【募】【集】【配】【套】【资】【金】【,】【但】【中】【安】【消】【技】【术】【的】【项】【目】【存】【在】【难】【以】【实】【现】【预】【期】【目】【标】【、】【资】【产】【评】【估】【值】【严】【重】【虚】【增】【的】【情】【况】【中】【安】【消】【技】【术】【将】【“】【班】【班】【通】【”】【项】【目】【计】【入】2014【年】【度】【《】【盈】【利】【预】【测】【报】【告】【》】【,】【在】【该】【项】【目】【发】【生】【重】【大】【变】【化】【难】【以】【继】【续】【履】【行】【的】【情】【况】【下】【,】【未】【及】【时】【提】【供】【真】【实】【、】【准】【确】【信】【息】【,】【导】【致】【提】【供】【给】【中】【安】【科】【的】【信】【息】【不】【真】【实】【、】【不】【准】【确】【,】【存】【在】【误】【导】【性】【陈】【述】【,】【致】【使】【重】【组】【置】【入】【资】【产】【评】【估】【值】【严】【重】【虚】【增】【,】【中】【安】【科】【据】【此】【虚】【增】【评】【估】【值】【发】【行】【股】【份】【,】【严】【重】【损】【害】【了】【上】【市】【公】【司】【及】【其】【股】【东】【合】【法】【权】【益】【。】

  【】【】【抚】【顺】【特】【钢】【、】【千】【山】【药】【机】【两】【家】【则】【因】【为】【未】【在】【法】【定】【期】【限】【内】【披】【露】2017【年】【年】【报】【及】2018【年】【第】【一】【季】【报】【分】【别】【被】【证】【监】【会】【处】【罚】【,】【其】【中】【对】【抚】【顺】【特】【钢】【信】【息】【披】【露】【违】【法】【违】【规】【案】【作】【出】【行】【政】【处】【罚】【,】【对】【抚】【顺】【特】【钢】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】【以】30【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【孙】【启】【、】【张】【晓】【军】【、】【姜】【臣】【宝】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】10【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【其】【他】【直】【接】【责】【任】【人】【员】【高】【炳】【岩】【等】14【人】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】3【万】【元】【罚】【款】【。】【对】【千】【山】【药】【机】【信】【息】【披】【露】【违】【法】【违】【规】【案】【作】【出】【行】【政】【处】【罚】【,】【对】【千】【山】【药】【机】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】【以】30【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【刘】【祥】【华】【、】【周】【大】【连】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】15【万】【元】【、】10【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【其】【他】【直】【接】【责】【任】【人】【员】【陈】【龙】【晖】【等】14【人】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】3【万】【元】【至】4【万】【元】【不】【等】【的】【罚】【款】【。】

  【】【】【百】【乐】【米】【业】【是】【此】【次】【被】【处】【罚】【的】【唯】【一】【一】【家】【新】【三】【板】【企】【业】【,】【其】【因】2016【年】【年】【报】【和】2017【年】【半】【年】【报】【在】【营】【业】【收】【入】【、】【存】【货】【、】【负】【债】【、】【关】【联】【方】【担】【保】【等】【事】【项】【存】【在】【虚】【假】【记】【载】【被】【处】【以】60【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【其】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【张】【锁】【根】【、】【刘】【小】【明】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】30【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【其】【他】【直】【接】【责】【任】【人】【员】【江】【萍】【敏】【等】7【人】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】3【万】【元】【至】5【万】【元】【不】【等】【的】【罚】【款】【。】

  【】【】【另】【外】【,】【天】【翔】【环】【境】【未】【及】【时】【披】【露】【实】【际】【控】【制】【人】【非】【经】【营】【性】【占】【用】【资】【金】【及】【关】【联】【交】【易】【,】【未】【及】【时】【、】【且】【未】【在】2018【年】【半】【年】【报】【中】【披】【露】【为】【关】【联】【方】【提】【供】【担】【保】【的】【情】【况】【被】【四】【川】【证】【监】【局】【依】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】【以】60【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【邓】【亲】【华】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】90【万】【元】【罚】【款】【(】【其】【中】【作】【为】【实】【际】【控】【制】【人】【罚】【款】60【万】【元】【,】【作】【为】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【罚】【款】30【万】【元】【)】【,】【对】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【邓】【翔】【、】【娄】【雨】【雷】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】30【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【其】【他】【直】【接】【责】【任】【人】【员】【王】【军】【、】【王】【培】【勇】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】20【万】【元】【、】10【万】【元】【罚】【款】【。】

  【】【】【最】【后】【一】【家】【被】【罚】【企】【业】【升】【达】【林】【业】【因】【未】【按】【规】【定】【披】【露】【关】【联】【交】【易】【、】【重】【大】【诉】【讼】【及】【对】【外】【提】【供】【的】【重】【大】【担】【保】【等】【,】【被】【处】【以】60【万】【元】【罚】【款】【,】【对】【江】【昌】【政】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】90【万】【元】【罚】【款】【(】【其】【中】【作】【为】【实】【际】【控】【制】【人】【罚】【款】60【万】【元】【,】【作】【为】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【罚】【款】30【万】【元】【)】【,】【对】【直】【接】【负】【责】【的】【主】【管】【人】【员】【江】【山】【、】【江】【昌】【浩】【、】【龙】【何】【平】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【分】【别】【处】【以】3【万】【元】【至】30【万】【元】【不】【等】【的】【罚】【款】【,】【对】【其】【他】【直】【接】【责】【任】【人】【员】【向】【中】【华】【给】【予】【警】【告】【,】【并】【处】【以】3【万】【元】【罚】【款】【。】

  【】【】【第】【一】【财】【经】【记】【者】【此】【前】【据】【上】【市】【公】【司】【的】【公】【告】【不】【完】【全】【统】【计】【,】【自】2018【年】6【月】2018【年】6【月】【,】【共】【有】【家】73【上】【市】【公】【司】【或】【其】【董】【高】【监】【、】【实】【际】【控】【制】【人】【被】【立】【案】【调】【查】【,】【其】【中】【因】【信】【披】【违】【法】【违】【规】【而】【被】【立】【案】【调】【查】【的】【公】【司】【占】【比】【最】【多】【。】【常】【德】【鹏】【表】【示】【,】【信】【息】【披】【露】【制】【度】【是】【资】【本】【市】【场】【健】【康】【发】【展】【的】【制】【度】【基】【石】【,】【是】【维】【护】【投】【资】【者】【知】【情】【权】【的】【重】【要】【保】【障】【。】【证】【监】【会】【将】【依】【法】【继】【续】【加】【大】【对】【信】【息】【披】【露】【违】【法】【行】【为】【的】【执】【法】【力】【度】【,】【持】【续】【督】【促】【上】【市】【公】【司】【真】【实】【、】【准】【确】【、】【完】【整】【、】【及】【时】【地】【披】【露】【各】【类】【对】【投】【资】【者】【作】【出】【投】【资】【决】【策】【有】【重】【大】【影】【响】【的】【信】【息】【,】【不】【断】【提】【升】【上】【市】【公】【司】【财】【务】【信】【息】【质】【量】【,】【切】【实】【保】【障】【广】【大】【投】【资】【者】【合】【法】【权】【益】【。】

  

 


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