【湖南快乐十分官方网站】冲击证券犯罪大幕摆开 这些行为违法所得50万追

原创文章 2019-06-29 13:40:04 121
来自【湖南快乐十分官方网站06月29日】消息:

  【】【】【敲】【黑】【板】【!】【重】【拳】【打】【击】【证】【券】【犯】【罪】【大】【幕】【拉】【开】【,】【这】【些】【行】【为】【违】【法】【所】【得】50【万】【元】【即】【可】【追】【刑】【责】【!】

  【】【】6【月】28【日】【,】【最】【高】【人】【民】【法】【院】【、】【最】【高】【人】【民】【检】【察】【院】【发】【布】【《】【关】【于】【办】【理】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【刑】【事】【案】【件】【适】【用】【法】【律】【若】【干】【问】【题】【的】【解】【释】【》】【和】【《】【关】【于】【办】【理】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【刑】【事】【案】【件】【适】【用】【法】【律】【若】【干】【问】【题】【的】【解】【释】【》】【,】【对】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【、】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【(】【俗】【称】【“】【老】【鼠】【仓】【”】【)】【的】【定】【罪】【量】【刑】【标】【准】【和】【法】【律】【适】【用】【等】【问】【题】【做】【出】【进】【一】【步】【的】【规】【范】【。】【这】【两】【部】【司】【法】【解】【释】【将】【于】2019【年】7【月】1【日】【起】【施】【行】【。】

  【】【】【两】【部】【司】【法】【解】【释】【的】【内】【容】【分】【别】【涉】【及】【哪】【些】【方】【面】【?】

  【】【】【关】【于】【市】【场】【操】【纵】【刑】【事】【案】【件】【的】【解】【释】【共】11【条】【,】【主】【要】【内】【容】【有】【:】

  【】【】1【.】【明】【确】【操】【纵】【证】【券】【期】【货】【市】【场】【的】【六】【种】【“】【其】【他】【方】【法】【”】

  【】【】2【.】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【、】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【定】【罪】【量】【刑】【标】【准】

  【】【】3【.】【“】【自】【己】【实】【际】【控】【制】【的】【账】【户】【”】【的】【认】【定】【依】【据】

  【】【】4【.】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【的】【数】【额】【计】【算】【、】【认】【定】【标】【准】

  【】【】5【.】【单】【位】【犯】【罪】【的】【定】【罪】【量】【刑】【标】【准】

  【】【】6【.】【认】【罪】【认】【罚】【从】【宽】【处】【罚】【情】【形】

  【】【】7【.】【操】【纵】【“】【新】【三】【板】【”】【证】【券】【市】【场】【的】【适】【用】【条】【件】【和】【认】【定】【标】【准】【等】

  【】【】【关】【于】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【(】【“】【老】【鼠】【仓】【”】【)】【刑】【事】【案】【件】【的】【解】【释】【共】12【条】【,】【主】【要】【内】【容】【:】

  【】【】1【.】【明】【确】【“】【内】【幕】【信】【息】【以】【外】【的】【其】【他】【未】【公】【开】【信】【息】【”】【的】【范】【围】

  【】【】2【.】 【“】【违】【反】【规】【定】【”】【的】【内】【涵】

  【】【】3【.】 【“】【明】【示】【、】【暗】【示】【他】【人】【从】【事】【相】【关】【交】【易】【活】【动】【”】【的】【审】【查】【、】【认】【定】【标】【准】

  【】【】4【.】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【、】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【定】【罪】【量】【刑】【标】【准】

  【】【】5【.】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【的】【数】【额】【计】【算】【、】【认】【定】【标】【准】

  【】【】6【.】【罚】【金】【刑】【的】【适】【用】【标】【准】【,】【以】【及】【认】【罪】【认】【罚】【从】【宽】【处】【罚】【情】【形】【等】【相】【关】【法】【律】【适】【用】【问】【题】

  【】【】【上】【周】【五】【,】【最】【高】【法】【刚】【刚】【发】【布】【《】【关】【于】【为】【设】【立】【科】【创】【板】【并】【试】【点】【注】【册】【制】【改】【革】【提】【供】【司】【法】【保】【障】【的】【若】【干】【意】【见】【》】【,】【本】【周】【,】【“】【两】【高】【”】【又】【联】【合】【发】【布】【惩】【戒】【市】【场】【两】【大】【主】【要】【违】【法】【行】【为】【的】【司】【法】【解】【释】【,】【在】【“】【科】【创】【板】【”】【即】【将】【开】【板】【交】【易】【之】【际】【,】【司】【法】【层】【面】【密】【集】【出】【台】【多】【项】【政】【策】【,】【既】【是】【护】【航】【科】【创】【板】【,】【也】【是】【借】【机】【回】【应】【资】【本】【市】【场】【关】【注】【的】【热】【点】【问】【题】【,】【完】【善】【资】【本】【市】【场】【制】【度】【建】【设】【的】【举】【措】【。】

  【】【】【适】【用】【范】【围】【和】【意】【义】【:】

  【】【】【中】【国】【证】【监】【会】【法】【律】【部】【主】【任】【程】【合】【红】【在】【发】【布】【会】【上】【表】【示】【,】【两】【个】【司】【法】【解】【释】【的】【出】【台】【,】【对】【于】【科】【创】【板】【试】【点】【注】【册】【制】【改】【革】【的】【落】【地】【实】【施】【,】【特】【别】【是】【将】【来】【科】【创】【板】【市】【场】【交】【易】【活】【动】【的】【平】【稳】【有】【序】【开】【展】【、】【科】【创】【板】【市】【场】【秩】【序】【的】【有】【效】【维】【护】【,】【具】【有】【非】【常】【重】【大】【的】【意】【义】【。】

  【】【】【在】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【司】【法】【解】【释】【的】【适】【用】【范】【围】【上】【,】【不】【仅】【针】【对】【主】【板】【、】【中】【小】【板】【、】【创】【业】【板】【,】【还】【包】【括】【“】【新】【三】【板】【”】【(】【全】【国】【中】【小】【企】【业】【股】【份】【转】【让】【系】【统】【)】【,】【以】【及】【新】【设】【立】【的】【科】【创】【板】【。】

  【】【】【需】【要】【特】【别】【说】【明】【的】【是】【,】【对】【操】【纵】【“】【新】【三】【板】【”】【证】【券】【市】【场】【行】【为】【,】【考】【虑】【到】【目】【前】【“】【新】【三】【板】【”】【证】【券】【市】【场】【对】【合】【格】【投】【资】【者】【适】【当】【性】【有】【较】【高】【要】【求】【,】【市】【场】【流】【动】【性】【不】【高】【,】【特】【别】【是】【在】【一】【些】【交】【易】【稀】【少】【的】【证】【券】【中】【,】【一】【些】【轻】【微】【的】【操】【纵】【行】【为】【就】【可】【能】【达】【到】【本】【解】【释】【所】【规】【定】【的】【相】【关】【交】【易】【行】【为】【所】【占】【比】【例】【的】【入】【罪】【标】【准】【。】

  【】【】【据】【此】【,】【司】【法】【解】【释】【规】【定】【对】【操】【纵】【“】【新】【三】【板】【”】【证】【券】【市】【场】【行】【为】【,】【比】【照】【本】【解】【释】【的】【规】【定】【执】【行】【,】【不】【适】【用】【本】【解】【释】【第】【二】【条】【第】【一】【、】【二】【项】【和】【第】【四】【条】【第】【一】【、】【二】【项】【有】【关】【比】【例】【标】【准】【,】【确】【保】【准】【确】【惩】【治】【操】【纵】【新】【三】【板】【证】【券】【市】【场】【犯】【罪】【。】

  【】【】【以】【下】【是】【两】【项】【司】【法】【解】【释】【的】【亮】【点】【:】

  【】【】1【.】 【新】【增】【六】【种】【市】【场】【操】【纵】【行】【为】【认】【定】

  【】【】【此】【前】【,】【刑】【法】【第】【一】【百】【八】【十】【二】【条】【第】【一】【款】【第】【一】【至】【三】【项】【已】【规】【定】【了】【联】【合】【、】【连】【续】【交】【易】【操】【纵】【、】【约】【定】【交】【易】【操】【纵】【、】【自】【买】【自】【卖】【操】【纵】【(】【也】【称】【洗】【售】【操】【纵】【)】【等】【三】【种】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【的】【方】【法】【。】

  【】【】【本】【次】【“】【两】【高】【”】【司】【法】【解】【释】【又】【明】【确】【了】【六】【种】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【的】【其】【他】【方】【法】【:】【第】【一】【项】【是】【“】【蛊】【惑】【交】【易】【操】【纵】【”】【;】【第】【二】【项】【是】【“】【抢】【帽】【子】【交】【易】【操】【纵】【”】【,】【也】【就】【是】【利】【用】【“】【黑】【嘴】【”】【荐】【股】【操】【纵】【;】【第】【三】【项】【是】【“】【重】【大】【事】【件】【操】【纵】【”】【,】【主】【要】【是】【指】【“】【编】【故】【事】【、】【画】【大】【饼】【”】【的】【操】【纵】【行】【为】【;】【第】【四】【项】【是】【“】【利】【用】【信】【息】【优】【势】【操】【纵】【”】【;】【第】【五】【项】【是】【“】【恍】【骗】【交】【易】【操】【纵】【”】【(】【也】【称】【虚】【假】【申】【报】【操】【纵】【)】【;】【第】【六】【项】【是】【“】【跨】【期】【、】【现】【货】【市】【场】【操】【纵】【”】【。】

  【】【】2【.】 【明】【确】【四】【种】【实】【际】【控】【制】【账】【户】【认】【定】

  【】【】【认】【定】【“】【自】【己】【实】【际】【控】【制】【的】【账】【户】【”】【是】【司】【法】【实】【践】【中】【认】【定】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【犯】【罪】【的】【焦】【点】【和】【难】【点】【。】【本】【次】【司】【法】【解】【释】【以】【行】【为】【人】【对】【账】【户】【内】【资】【产】【具】【有】【交】【易】【决】【策】【权】【作】【为】【“】【自】【己】【实】【际】【控】【制】【的】【账】【户】【”】【的】【认】【定】【依】【据】【,】【具】【体】【包】【括】【四】【种】【情】【形】【:】

  【】【】【第】【一】【项】【是】【行】【为】【人】【以】【自】【己】【名】【义】【开】【户】【并】【使】【用】【的】【实】【名】【账】【户】【,】【第】【二】【项】【是】【行】【为】【人】【向】【账】【户】【转】【入】【或】【者】【从】【账】【户】【转】【出】【资】【金】【,】【并】【承】【担】【实】【际】【损】【益】【的】【他】【人】【账】【户】【,】【第】【三】【项】【是】【行】【为】【人】【通】【过】【第】【一】【项】【、】【第】【二】【项】【以】【外】【的】【方】【式】【管】【理】【、】【支】【配】【或】【者】【使】【用】【的】【他】【人】【账】【户】【,】【第】【四】【项】【是】【行】【为】【人】【通】【过】【投】【资】【关】【系】【、】【协】【议】【等】【方】【式】【对】【账】【户】【内】【资】【产】【行】【使】【交】【易】【决】【策】【权】【的】【他】【人】【账】【户】【。】

  【】【】【同】【时】【,】【本】【司】【法】【解】【释】【还】【规】【定】【了】【“】【自】【己】【实】【际】【控】【制】【的】【账】【户】【”】【的】【例】【外】【情】【形】【,】【即】【有】【证】【据】【证】【明】【行】【为】【人】【对】【第】【一】【至】【三】【项】【账】【户】【内】【资】【产】【没】【有】【交】【易】【决】【策】【权】【的】【除】【外】【。】

  【】【】【明】【确】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【认】【定】【规】【则】

  【】【】【两】【部】【司】【法】【解】【释】【对】【违】【法】【所】【得】【的】【认】【定】【均】【作】【了】【明】【确】【规】【定】【:】

  【】【】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【,】【是】【指】【通】【过】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【所】【获】【利】【益】【或】【者】【避】【免】【的】【损】【失】【;】

  【】【】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【,】【是】【指】【行】【为】【人】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【从】【事】【与】【该】【信】【息】【相】【关】【的】【证】【券】【、】【期】【货】【交】【易】【活】【动】【所】【获】【利】【益】【或】【者】【避】【免】【的】【损】【失】【;】

  【】【】【行】【为】【人】【明】【示】【、】【暗】【示】【他】【人】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【从】【事】【相】【关】【交】【易】【活】【动】【,】【被】【明】【示】【、】【暗】【示】【人】【员】【从】【事】【相】【关】【交】【易】【活】【动】【所】【获】【利】【益】【或】【者】【避】【免】【的】【损】【失】【,】【应】【当】【认】【定】【为】【“】【违】【法】【所】【得】【”】【;】

  【】【】【二】【次】【以】【上】【实】【施】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【行】【为】【或】【者】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【,】【依】【法】【应】【予】【行】【政】【处】【理】【或】【者】【刑】【事】【处】【理】【而】【未】【经】【处】【理】【的】【,】【相】【关】【交】【易】【数】【额】【或】【者】【违】【法】【所】【得】【数】【额】【累】【计】【计】【算】【。】

  【】【】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【和】【“】【特】【别】【严】【重】【”】【认】【定】【扩】【围】

  【】【】【针】【对】【操】【纵】【市】【场】【行】【为】【,】【本】【司】【法】【解】【释】【明】【确】【了】【七】【种】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【的】【认】【定】【标】【准】【。】【同】【时】【,】【为】【更】【加】【有】【力】【、】【有】【效】【地】【惩】【治】【操】【纵】【证】【券】【、】【期】【货】【市】【场】【犯】【罪】【,】【结】【合】【此】【类】【犯】【罪】【的】【特】【点】【,】【又】【规】【定】【了】【七】【种】【“】【数】【额】+【情】【节】【”】【的】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【的】【情】【形】【。】

  【】【】【在】【此】【基】【础】【上】【,】【操】【纵】【市】【场】【解】【释】【明】【确】【了】【六】【种】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【认】【定】【标】【准】【,】【其】【中】【按】【照】【证】【券】【交】【易】【成】【交】【额】【的】【五】【倍】【、】【违】【法】【所】【得】【数】【额】【的】【十】【倍】【确】【定】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【数】【额】【标】【准】【,】【并】【规】【定】【了】【七】【种】【“】【数】【额】+【情】【节】【”】【的】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【情】【形】【。】

  【】【】【针】【对】【“】【老】【鼠】【仓】【”】【案】【件】【,】【在】【司】【法】【实】【践】【中】【,】【对】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【罪】【是】【否】【适】【用】【刑】【法】【第】【一】【百】【八】【十】【条】【第】【一】【款】【规】【定】【的】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【情】【形】【,】【存】【在】【较】【大】【分】【歧】【。】

  【】【】【此】【前】【,】【最】【高】【人】【民】【法】【院】【在】【最】【高】【人】【民】【检】【察】【院】【提】【起】【抗】【诉】【的】【被】【告】【人】【马】【乐】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【案】【的】【终】【审】【判】【决】【中】【,】【认】【定】【被】【告】【人】【马】【乐】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【,】【并】【依】【法】【作】【出】【判】【决】【。】【司】【法】【解】【释】【对】【此】【予】【以】【明】【确】【。】

  【】【】【本】【次】【司】【法】【解】【释】【确】【定】【违】【法】【所】【得】【数】【额】【在】【一】【百】【万】【元】【以】【上】【作】【为】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【的】【认】【定】【标】【准】【之】【一】【。】【同】【时】【规】【定】【了】【四】【种】【“】【数】【额】+【情】【节】【”】【的】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【的】【情】【形】【,】【违】【法】【所】【得】【金】【额】【门】【槛】【仅】【为】【五】【十】【万】【元】【。】【在】【此】【基】【础】【上】【,】【按】【照】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【数】【额】【标】【准】【的】【十】【倍】【确】【定】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【数】【额】【标】【准】【,】【同】【时】【规】【定】【了】【四】【种】【“】【数】【额】+【情】【节】【”】【的】【“】【情】【节】【特】【别】【严】【重】【”】【的】【情】【形】【。】

  【】【】【“】【老】【鼠】【仓】【”】【刑】【责】【门】【槛】【降】【至】50【万】【元】

  【】【】【最】【高】【人】【民】【检】【察】【院】【法】【律】【政】【策】【研】【究】【室】【副】【主】【任】【缐】【杰】【在】【发】【布】【会】【上】【表】【示】【,】【本】【次】【司】【法】【解】【释】【加】【大】【了】【“】【老】【鼠】【仓】【”】【惩】【处】【力】【度】【,】【明】【确】【对】【出】【售】【或】【者】【变】【相】【出】【售】【未】【公】【开】【信】【息】【、】【受】【过】【刑】【事】【处】【罚】【或】【者】【行】【政】【处】【罚】【、】【造】【成】【恶】【劣】【社】【会】【影】【响】【或】【者】【其】【他】【严】【重】【后】【果】【等】【几】【类】【情】【形】【,】【违】【法】【所】【得】【数】【额】【在】【一】【般】【入】【罪】【标】【准】【(】100【万】【元】【)】【基】【础】【上】【降】【低】【一】【半】【(】50【万】【元】【)】【,】【即】【可】【追】【究】【刑】【事】【责】【任】【。】

  【】【】【解】【释】【明】【确】【,】【利】【用】【未】【公】【开】【信】【息】【交】【易】【,】【违】【法】【所】【得】【数】【额】【在】【五】【十】【万】【元】【以】【上】【,】【或】【者】【证】【券】【交】【易】【成】【交】【额】【在】【五】【百】【万】【元】【以】【上】【,】【或】【者】【期】【货】【交】【易】【占】【用】【保】【证】【金】【数】【额】【在】【一】【百】【万】【元】【以】【上】【,】【具】【有】【下】【列】【情】【形】【之】【一】【的】【,】【应】【当】【认】【定】【为】【刑】【法】【第】【一】【百】【八】【十】【条】【第】【四】【款】【规】【定】【的】【“】【情】【节】【严】【重】【”】【:】

  【】【】【(】【一】【)】【以】【出】【售】【或】【者】【变】【相】【出】【售】【未】【公】【开】【信】【息】【等】【方】【式】【,】【明】【示】【、】【暗】【示】【他】【人】【从】【事】【相】【关】【交】【易】【活】【动】【的】【;】

  【】【】【(】【二】【)】【因】【证】【券】【、】【期】【货】【犯】【罪】【行】【为】【受】【过】【刑】【事】【追】【究】【的】【;】

  【】【】【(】【三】【)】【二】【年】【内】【因】【证】【券】【、】【期】【货】【违】【法】【行】【为】【受】【过】【行】【政】【处】【罚】【的】【;】

  【】【】【(】【四】【)】【造】【成】【恶】【劣】【社】【会】【影】【响】【或】【者】【其】【他】【严】【重】【后】【果】【的】【。】

  

 


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